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【22屆金鑽獎報導】台灣ETF教父劉宗聖 打造最強客製組合

【22屆金鑽獎報導】台灣ETF教父劉宗聖  打造最強客製組合

歐陽善玲

ETF

陳弘岱攝影

1162期

2019-03-27 17:00

2019金鑽得主「贏的祕密」
他們關心的 其實跟你不一樣

在投資操作上,你最看重什麼訊息?
是基本面分析、籌碼追蹤,還是技術指標的變化?
抱走金鑽獎的操盤高手,經過三年市場考驗,脫穎而出,
靠著操作邏輯與心法,不但繳出亮麗成績,更獲得評審肯定。
贏家能成功的祕密就在他們所做、所想的,跟市場不一樣。

 

它出生在不太好的年代,生下它的過程十分艱辛;但十六年來,它不斷提供養分給市場後進者,至今受益人數仍是市場第一;它享有國民ETF稱號,它是台灣五○指數基金,也是金鑽獎首座國內一般型ETF得主。

 

二○○三年一月中旬,時任寶來證券國際金融部營運長(寶來後與元大合併)的元大投信董事長劉宗聖接到指令,限期催生「台灣五○指數基金」,日期訂在當年六月三十日。當時他成為國內首檔ETF掛牌上市專案負責人;死命往前衝是唯一的路,但沒料到的是,生孩子不是用力就出得來!

 

「當初設定目標,不知道後來會有SARS,不知道法令規章突破會比預期時間更久;以為顧問公司能大方提供現有資源及技術,鄰近的香港經驗能有所依循,但真正對接後發現,完全沒有現成可撿,不到六個月的時間,ETF得從無到有,這樣的速度,台灣五○是空前絕後。」時序拉回當時,所有畫面對劉宗聖來說,歷歷在目。

 

SARS期間異地備援

海外顧問入境隔離、分秒必爭

 

首先是SARS疫情傳開。「新加坡團隊入境必須隔離,時間分秒必爭,差點求助外交部。」回憶那段經過,臨時辦公室、異地備援建置須同步進行,從臨時替代性主機、辦公室到資訊系統備援,讓劉宗聖團隊進入高壓狀態。

 

再來是大規模的法令規章修改。從央行、財政部、銀行局到保險局,在發行面及交易面共增修了約四十項規章及函令,配合借券中心相關制度二十項,堪稱是以六十項法規,來支持台灣五○指數。所有ETF基礎建設完畢,台灣五○距離出生日,僅剩不到八周時間。

 

▲ 國內首檔ETF台灣50,至今仍是最具代表性的指數產品。
圖為去年上市15周年慶祝酒會。(圖片/元大投信提供)

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