受封「華爾街女神」的獨立交易員陳莉婷,在台開課講授投資心法,2016年開課至2020年賺進近3000萬元,不料20多位學員花了數十萬,投資卻慘賠,而檢調也查出,陳莉婷根本沒有金融相關證照,涉嫌違法授課,依違反證券投資信託及顧問法、期貨交易法等罪將她起訴。
當時台北地院開庭,陳莉婷原本當庭坦承所有犯行,後來大翻供否認犯罪僅稱分享投資常識,不過法官認定她收費提供具體買賣建議藉此獲利,最終判罰3年徒刑、併科罰金200萬元。
原發稿日期:2020/1/17 更新時間:2022/4/8
今年39歲,台大地質系及化工系雙主修畢業的陳莉婷,曾多次接受媒體採訪,暢談接觸投資的起源,她表示大學時期除了透過學長介紹外,也利用課餘時間自學自修股市投資,賺進人生第一桶金。2008年因金融海嘯,從台股轉戰美股並前往華爾街發展,交出了「一週賺50萬美元」的漂亮戰績,10年間由10萬元資本賺到上億身家,因而受封「華爾街女神」。
曾出過書的陳莉婷,2016年5月起非法開設投資課程,新手外匯課1堂就要5萬8888元,美股操作課程2天收費更高達25萬元,由於她與許多知名企業家,甚至前英國首相卡麥隆、前美國總統布希等人都合照過,因此深獲信賴,招收近百名學員,學費共收了2949萬元。
▲陳莉婷曾和前英國首相卡麥隆、前美國總統布希等人合照。(圖片來源:取自Great Trading Studio臉書)
但有學員上課過後認為內容空洞、廣告不實,向檢調檢舉,因而查獲陳莉婷無照違法授課的情形;根據《ETtoday》報導,起初,她被台北地院開庭傳喚時,還當庭坦承犯罪並願意和解,不料隨後大翻供否認犯行,表示只是分享一般投資常識,沒有針對特定金融產品提供買賣或分析,且自稱有事前詢問過律師,確認並無違法。
學員證稱,陳女標榜只要依照她所研究的「指標」,當看盤軟體所秀出燈號再進行買賣即可,花越多錢能拿到越多「指標」。
法官認為,陳女並非只提供一般投資常識,而是具體的投資建議,且律師事務所提供的法律意見書中,已提醒陳女「涉及具體投資建議之提供,應受《投顧法》規範」,所以不能主張不知者無罪。
依法律規定必須經主管機關許可並發給證照,才可經營證券或期貨顧問等業務,目的是保障散戶及穩定金融秩序,但陳女明知故犯,不僅翻供否認犯罪,說好與學員和解也反悔,犯後態度欠佳,因此依《期貨交易法》非法經營期貨顧問事業罪,判陳女3年徒刑、併科罰金200萬元,並沒收未扣案犯罪所得1877萬餘元,可上訴。