證交所週五（12/23）公告，對國泰金、中信金、新光金與開發金這四大金控開罰，原因是四大金控沒有即時公告子公司國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽決定變更經營模式、將金融資產重分類，四大金控各罰20萬元。
證交所指出，國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽4家壽險公司，都在9/30經管理階層決定變更經營模式，依IFRS 9規定可在10月1日實行金融資產重分類，此決定經查符合證交所「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第4條第1項第10款規定之情事，且屬重大影響股東權益事項，但4家金控卻延遲代子公司進行公告，違反處理程序規定。
證交所表示，除了對4大金控各處違約金20萬元的罰款外，也已洽各金控應補正輸入資訊，未來應確實依規定辦理。
事實上，在本周二（12/20）金管會甫公告，對南山人壽、國泰人壽、台灣人壽、新光人壽與中國人壽開罰共408萬元，原因同樣為在資產重分類後，卻出現公告延遲的情況，惟金管會開罰對象為「行為負責人」，也就是各人壽的董事長，這次證交所罰的則是各家人壽的母公司。
據了解，上市公司若有重大影響股東權益事項發生卻延遲公告的情況，根據處置原則可罰3~500萬元罰金，以先前如興（4414）改派法人董事案來說，遭證交所重批「有講等於沒講」，開罰150萬元創下史上新高，此次金控延遲代子公司公告的罰金，並不算重罰。
