好的交易10％來自方法，90％來自心智紀律。你可以研究走勢圖與技術指標，直到眼睛打結為止，但除非發展一套明確的交易心態，否則你等於是走在沒有安全護網的鋼索上。
首先，你的交易生涯必須奉行下列兩個應該鐫刻於石的法則：
法則 1：保障交易資本。
法則 2：追求完美交易（不是為了賺錢）。
這兩個法則是否太簡單而不像真的？其實不然。它們看起來簡單，卻不易達成，但你可以設法精通。如果牢記這2個法則，並將它們運用到每筆交易，幾乎可以確保你將有成功的交易生涯。
法則 1：保障交易資本
任何領域的成功者，都會利用工具協助自己達成目標。身為成功的交易者，你的工具包括：市場知識、心智與情緒紀律，以及交易帳戶。永遠要保障交易資本，不要濫用、草率處理，也不要讓別人掠取。資金是你最珍貴的工具，必須全心全力保護它們。
「沒錯，我們早就知道這些東西了，」你回答，「你說得太簡略，你的解釋太過頭了。」真是如此嗎？我打賭大家都聽過這個統計數據：有 8 成或 9 成的交易者會破產。如同各位所知，某些交易者習慣追價、不採用停損、堅持抱牢失敗部位、過度交易、持有過於龐大的危險部位，以及逆勢進行交易。他們魯莽地對待自己最珍貴的工具：交易資本。
我每天和交易新手相處，他們宣稱自己會盡一切所能保護資本，但下一秒，他們就濫用交易資本，草率進行交易。他們沉迷於當下的刺激，受到飆漲股票的激勵，感染市場的買進陶醉氣氛。我們都曾經如此。即使你能避免承擔所有不必要的風險，仍然有某個比例的交易會失敗，所以不要再讓草率的交易來添亂，否則有天起床，你將發現帳戶的資產都變了。那些每年獲利 5 位數、6 位數，甚至 7 位數的真正玩家，對於自家帳戶資本的保護態度，就像母老虎照顧小老虎。他們秉持謹慎的態度交易。對於偶爾免不了泡湯的合理交易，他們將其視為經營事業的必要費用。除此之外，他們不會聽任草率交易造成的虧損來添亂。
經常出現在 CNBC 節目的精明退休投資人，也是哥倫比亞大學教授的吉姆‧羅傑斯（Jimmy Rogers），他在傑克‧史瓦格（Jack D. Schwager）著作的《金融怪傑》（Market Wizards: Interviews with Top Traders）書中表示：「任何人都應該引用的最佳法則之一，就是⋯⋯完全不做任何事，除非有事可做。我就是靜待一旁，直到鈔票躺在某個角落，而我需要做的，就是走過去，把它們撿起來。」羅傑斯與其他頂尖金融玩家，他們懂得保障資本，累積龐大財富。他們能夠辨識高勝算機會的徵兆，且控制情緒，願意靜靜等待，直到時機成熟。各位也應該如此。
法則 2：追求完美交易，不是為了賺錢
表面看起來，這條法則似乎不合理，實際不然。那些真正賺大錢的交易者，不會在交易過程中，一直盤算自己賺了多少錢。他們不會想著：哇，美孚汽油又漲了 2 點。讓我算算看，嗯，1000 股，乘以 2 塊錢，總共是 2,000 美元。如果老是盤算自己賺或賠多少錢，必定影響專注力，判斷力也會被扭曲。
既然談到這方面問題，不妨再深入探討。早晨起床後，不要對你的伴侶、配偶、小孩或寵物宣稱：「我今天的交易必須賺進 1,000 美元。」相信我，這會讓你踏入失敗模式。我曾經這麼做，別人也曾經這麼做。我可以保證，這麼做等於展現了注定失敗的心態。
事實上，你如果設定某個金額目標，告訴自己每天必須帶多少錢回家，幾乎就可以確定這個目標絕對無法達成，對初學者來說尤其如此。「必須賺多少錢的目標」會影響你對於市場的判斷。這方面的壓力可能促使你勉強進行勝算不高的交易，因為你承諾自己或別人將帶多少錢回家。
另外，當你做出此類承諾後，往往會碰到數週以來不曾看到的棘手行情。技術指標顯示你最好留在場外觀望，但內心卻不斷慫恿你進場賺錢，於是你勉強交易。結果幾乎一定賠錢。現在，你更是尷尬與懊惱，覺得自己被打臉，最後自然造成更嚴重的虧損。
糾正這種錯誤：從現在開始，你的目標不是賺錢。交易目標：把交易做好。交易過程不要心繫金錢。忘了這件事。把股價看成單純的數字，而不是金錢。
完美交易如同藝術品。就像毫無瑕疵地把球傳給 30 碼外跑動的接球員，或者像進行心臟手術，又或像戰鬥機降落在航空母艦甲板上，這些皆需展現高度技巧與果斷決心。對於完美的交易來說，金錢只是副產品；交易結束後，你大有時間慢慢計算。
股票交易具有一項神奇特性：你愈是不考慮金錢，金錢累積的速度愈快。為什麼？全心全力進行完美交易的人，他們讓失敗交易迅速認賠，讓成功交易繼續發展。他們珍惜、愛護自家的交易資本，不冒不必要的風險。他們瞭解某些不適合交易的劇烈波動行情，知道如何退場觀望。他們懂得控制情緒，不對任何人做出金錢承諾，包括自己在內。
強調完美交易的人，讓市場機會來找自己。他們堅持在最完美進場點進場，在最完美出場點出場。如果條件不夠完美或發生差錯，就斷然放棄交易。如果這將錯失某些機會或把錢留在桌上，他們也會聳聳肩說：「那又如何？」因為他們知道市場永遠不缺少機會。
